6月11日,江西证监局发布公告,对国盛期货有限责任公司(以下简称“国盛期货”)南昌营业部采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
公告显示,南昌营业部(统一社会信用代码:91360100098089049Q)存在以下违规事项:
营业部存《皇冠手机登录地址3》在中后台人员从事客户开发工作,不相容岗位未分离情形,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条第一款、第五十六条的规定
根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条,我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案
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本报记者 何祐 【编辑:王葆心 】